Hội đồng Quản trị (HĐQT) là cơ quan quan trọng chịu trách nhiệm giám sát và quyết định chiến lược hoạt động của quỹ đầu tư. Dựa trên Luật Chứng khoán 2019 và Nghị định 155/2020/NĐ-CP, các quy định chính bao gồm:
Hệ thống giám sát bao gồm UBCKNN, ngân hàng giám sát, và kiểm toán độc lập, đảm bảo hoạt động minh bạch và đúng quy định.
Theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Hội đồng Quản trị (HĐQT) của quỹ đầu tư phải bao gồm từ 3 đến 11 thành viên, số lượng cụ thể sẽ được quy định trong Điều lệ quỹ.
Cơ cấu thành viên cần đảm bảo sự cân đối giữa thành viên điều hành và không điều hành. Trong đó, ít nhất một phần ba (1/3) tổng số thành viên phải là thành viên độc lập. Các tiêu chuẩn cụ thể cho thành viên sẽ được nêu chi tiết dưới đây.
Thành viên HĐQT cần đáp ứng các điều kiện sau:
Để đảm bảo tính độc lập, các thành viên độc lập phải tuân thủ thêm các quy định đặc biệt.
Ngoài các tiêu chuẩn chung, thành viên độc lập phải đáp ứng các yêu cầu sau:
Thời gian nhiệm kỳ của thành viên độc lập không quá 5 năm. Thành viên có thể được bầu lại liên tục, nhưng sau 2 nhiệm kỳ liên tiếp, cần nghỉ ít nhất 2 năm trước khi tái bầu.
Sau khi thành lập Hội đồng Quản trị (HĐQT) theo đúng quy định, các quyền hạn và trách nhiệm của HĐQT được thực hiện như sau:
HĐQT chịu trách nhiệm giám sát toàn bộ hoạt động của quỹ đầu tư, cụ thể:
HĐQT tổ chức các cuộc họp định kỳ để đánh giá tình hình hoạt động và đưa ra các quyết định quan trọng. Ngoài vai trò giám sát, HĐQT còn chịu trách nhiệm đưa ra các quyết định đầu tư lớn.
HĐQT có quyền phê duyệt các quyết định đầu tư quan trọng nhất, bao gồm:
Để đảm bảo minh bạch và tuân thủ quy định, HĐQT thực hiện các báo cáo định kỳ và đột xuất.
HĐQT có trách nhiệm thực hiện và gửi các báo cáo theo quy định. Các loại báo cáo bao gồm:
Loại báo cáo | Tần suất | Nội dung chính |
---|---|---|
Báo cáo tài chính | Hàng quý | Tình hình tài chính và kết quả hoạt động của quỹ |
Báo cáo quản trị | 6 tháng | Hoạt động quản trị và việc tuân thủ quy định |
Báo cáo thường niên | Hàng năm | Đánh giá tổng thể hoạt động và kế hoạch phát triển |
Báo cáo đột xuất | Khi yêu cầu | Nội dung theo yêu cầu của cơ quan quản lý |
HĐQT phải công khai thông tin rõ ràng và gửi báo cáo đúng thời hạn đến các cơ quan quản lý, bao gồm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Tài khoản nhận tiền, Sinh lời tự động như gửi tiết kiệm!
Tài khoản sinh lời Infina là sự lựa chọn lý tưởng cho tất cả mọi người, những ai muốn tối ưu hóa tài chính cá nhân và sinh lời trên dòng tiền của mình.
Nạp và rút tiền nhanh chóng trong vòng 30 giây, nhận lợi nhuận hàng ngày và rút vốn bất kỳ lúc nào mà không bị mất lợi nhuận.
Được Công ty TNHH MTV quản lý quỹ ACB (ACBC), Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI (PVI AM) quản lý đầu tư và Ngân hàng BIDV lưu ký. Quỹ ACBC, và Quỹ PVI AM sẽ thực hiện gửi tiền tại các ngân hàng, tổ chức tín dụng uy tín.
Trải nghiệm sinh lời miễn phíTheo quy định của Luật Chứng khoán, Hội đồng Quản trị (HĐQT) quỹ đầu tư cần tổ chức các cuộc họp như sau:
Các cuộc họp có thể diễn ra trực tiếp hoặc trực tuyến, nhưng phải đảm bảo sự tham gia đầy đủ và tuân thủ các quy định về ghi chép và lưu trữ. Những quy định này giúp đảm bảo tính nhất quán trong việc ra quyết định của HĐQT.
Việc thông qua các quyết định trong HĐQT phụ thuộc vào tỷ lệ biểu quyết và điều kiện kèm theo, như sau:
Loại quyết định | Tỷ lệ biểu quyết tối thiểu | Điều kiện bổ sung |
---|---|---|
Quyết định thông thường | Hơn 50% thành viên dự họp | Chủ tịch có quyền bỏ phiếu quyết định trong trường hợp phiếu bầu cân bằng. |
Quyết định quan trọng | Hơn 2/3 tổng số thành viên | Cần ý kiến bằng văn bản của các thành viên vắng mặt. |
Quyết định đặc biệt | 100% thành viên | Áp dụng cho các vấn đề liên quan đến thay đổi lớn trong hoạt động của quỹ. |
HĐQT phải đảm bảo lưu trữ đầy đủ các tài liệu quan trọng sau:
Các tài liệu này cần được lưu trữ tối thiểu 10 năm tại trụ sở công ty quản lý quỹ, đồng thời phải được số hóa và bảo quản an toàn. Chúng phải luôn sẵn sàng để cung cấp cho cơ quan quản lý khi có yêu cầu.
Những quy định về họp và lưu trữ này góp phần tăng cường tính minh bạch trong hoạt động của HĐQT.
HĐQT cần thực hiện nghiêm túc trách nhiệm pháp lý để bảo vệ quỹ và quyền lợi nhà đầu tư, đặc biệt sau khi đã thảo luận về quyền hạn và quy trình họp.
Thành viên HĐQT có nghĩa vụ:
Dưới đây là các mức độ vi phạm và hình thức xử phạt tương ứng:
Mức độ vi phạm | Hình thức xử phạt | Biện pháp bổ sung |
---|---|---|
Vi phạm nhẹ | Cảnh cáo, phạt từ 10-50 triệu đồng | Yêu cầu khắc phục hậu quả |
Vi phạm nghiêm trọng | Phạt từ 50-150 triệu đồng | Đình chỉ chức vụ tạm thời |
Vi phạm rất nghiêm trọng | Phạt trên 150 triệu đồng | Cấm đảm nhiệm chức vụ |
Để đảm bảo tuân thủ pháp luật, HĐQT cần xây dựng hệ thống giám sát hiệu quả. Các cơ quan và tổ chức tham gia giám sát bao gồm:
Ngoài ra, HĐQT phải duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ chặt chẽ và thực hiện báo cáo định kỳ (hàng quý, đột xuất) hoặc khi phát hiện giao dịch bất thường cho các cơ quan quản lý. Điều này giúp đảm bảo hoạt động của quỹ luôn minh bạch và đúng quy định.
Các quy định pháp lý về Hội đồng Quản trị (HĐQT) quỹ đầu tư đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo hoạt động minh bạch và hiệu quả. Đây không chỉ là những quy tắc hành chính mà còn là nền móng xây dựng niềm tin từ nhà đầu tư và thúc đẩy thị trường phát triển ổn định.
Những điểm chính cần lưu ý:
Để quản trị hiệu quả hơn, các quy trình cần được thực hiện chuyên nghiệp, minh bạch và thường xuyên cập nhật theo quy định pháp lý. Điều này không chỉ giảm thiểu rủi ro mà còn thúc đẩy sự phát triển ổn định. Các quy định hiện hành cũng thể hiện vai trò giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), đảm bảo nhà đầu tư có thể đặt niềm tin vào thị trường.
Hội đồng Quản trị (HĐQT) trong quỹ đầu tư đóng vai trò quan trọng trong…
Người nước ngoài có thể sở hữu nhà ở tại Việt Nam, nhưng cần tuân…
Việt Nam đang cạnh tranh mạnh mẽ với Thái Lan và Indonesia để trở thành…
Hợp đồng tương lai là công cụ tài chính giúp bạn mua hoặc bán tài…
Đầu tư vào ETFs Việt Nam? Đây là 5 ngành tăng trưởng nhanh mà bạn…
Xu hướng ngắn hạn và dài hạn trên thị trường chứng khoán có sự khác…